中國園林網5月4日消息：證券代碼：002717 證券簡稱：嶺南園林
嶺南園林股份有限公司
2013年度內部控制規(guī)則落實自查表
內部控制規(guī)則落實自查事項
是/否/不適用
說明
一、內部審計和審計委員會運作
1、內部審計部門負責人是否為專職，并由審
計委員會提名，董事會任免。
是
2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審計
部門，是否配置專職內部審計人員。
是
3、內部審計部門是否至少每季度向審計委員
會報告一次。
是
4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項
進行一次檢查：
---
---
（1）募集資金使用
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
（2）對外擔保
是
（3）關聯(lián)交易
是
（4）證券投資
不適用
2013年度，公司未進行證券投資。
（5）風險投資
不適用
2013年度，公司未進行風險投資。
（6）對外提供財務資助
不適用
2013年度，公司未對外提供財務資
助。
（7）購買或出售資產
是
（8）對外投資
是
（9）公司大額資金往來
是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人資金往來
情況
不適用
2013年度，公司不存在與董事、監(jiān)
事、高級管理人員，控股股東、實
際控制人及其關聯(lián)人的非經營性資
金往來。
5、審計委員會是否至少每季度召開一次會
議，審議內部審計部門提交的工作計劃和報
告。
是
6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告
一次內部審計工作進度、質量以及發(fā)現(xiàn)的重
大問題等內部審計工作情況。
是
7、內部審計部門是否按時向審計委員會提交
年度內部審計工作報告和次一年度內部審計
工作計劃。
是
二、信息披露的內部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
息內部報告制度。
是
2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證券
事務代表負責查看互動易網站上的投資者提
問，并及時、完整進行回復。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
對象簽署承諾書。
該方面事宜。
4、公司每次在投資者關系活動結束后兩個交
易日內，是否編制《投資者關系活動記錄表》
并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、
提供的文檔等附件（如有）及時在深交所互
動易網站刊載，同時在公司網站（如有）刊
載。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
三、內幕交易的內部控制
1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理
制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息
依法公開披露前的內幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司是否在內幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》并在
籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。 [分頁]
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、公司是否在年報、半年報和相關重大事項
公告后5個交易日內對內幕信息知情人員買
賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自
查。發(fā)現(xiàn)內幕信息知情人員進行內幕交易、
泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進
行交易的，是否進行核實、追究責任，并在2
個工作日內將有關情況及處理結果報送深交
所和當?shù)刈C監(jiān)局。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事
務代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃
通知董事會秘書。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
四、募集資金的內部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對
募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、內部審計部門是否至少每季度對募集資金
的使用和存放情況進行一次審計，并對募集
資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產和可供出售的金
融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，
未將募集資金用于風險投資、直接或者間接
投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司或
用于質押、委托貸款以及其他變相改變募集
資金用途的投資。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
4、公司在進行風險投資時后12個月內，是
否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金，
未將募集資金投向變更為永久性補充流動資
金，未將超募資金永久性用于補充流動資金
或歸還銀行貸款。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
五、關聯(lián)交易的內部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后10
個交易日內通過深交所業(yè)務專區(qū)“資料填報：
關聯(lián)人數(shù)據填報”欄目向深交所報備關聯(lián)人信
息。關聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在2個交易日內進行更新。公司報備的關聯(lián)
人信息是否真實、準確、完整。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱
一次公司與關聯(lián)人之間的資金往來情況。
是
3、公司是否明確股東大會、董事會對關聯(lián)交
易的審批權限，制定相應的審議程序，并得
以執(zhí)行。
是
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股
東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直接、
間接和變相占用上市公司資金的情況。
是
六、對外擔保的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
關于對外擔保事項的審批權限以及違反審批
權限和審議程序的責任追究制度。
是
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
議程序并及時履行信息披露義務。
是
七、重大投資的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
對重大投資的審批權限和審議程序，有關審
批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
是
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
議程序并及時履行信息披露義務。
不適用
2013年度公司無重大投資。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：
（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充
流動資金后十二個月內；（3）將超募資金永
久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的
十二個月內。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控
股股東、實際控制人聲明及承諾書》并報深
交所和公司董事會備案。控股股東、實際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制
人是否在其完成變更的一個月內完成《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽
署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員
聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備
案。
不適用
2013年度公司尚未上市，暫未涉及
該方面事宜。
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年
利用不少于十天的時間，對公司生產經營狀
況、管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行情
況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。
是
獨董姓名
天數(shù)
包志毅
11天
章?lián)糁?nbsp;
11天
岳鴻軍
11天
嶺南園林股份有限公司
董事會
二〇一四年四月二十五日
(來源：中財網)