本報綜合消息 證監(jiān)會機構(gòu)部近日向各家證券公司下發(fā)了最新一期機構(gòu)監(jiān)管情況通報。
通報稱，按照問題與風(fēng)向?qū)蛟瓌t，該部近期指導(dǎo)相關(guān)證監(jiān)局對今年以來股票質(zhì)押規(guī)模增幅較大的9家證券公司進(jìn)行了現(xiàn)場核查，并擬對發(fā)現(xiàn)的問題依法采取相關(guān)監(jiān)管措施。下一步，機構(gòu)部將會同證監(jiān)局繼續(xù)加強對證券公司場內(nèi)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的監(jiān)管與現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)存在展業(yè)不合規(guī)、風(fēng)險管理不到位、內(nèi)部管控缺失等問題的，將依法從嚴(yán)處理。
